论文关键词：利益发生冲突，证券业协会从本质上还是券商利益的代表，而证券交易所往往也会被赢利的目标所局限。损害中小股东利益的现象时有发生。同时，证券自律组织可能引发行业自闭，妨碍竞争。因此，政府必须加强对证券自律监管组织的监管。
　　2、应当建立起政府与自律组织以及自律组织之间的协调。在现阶段，首先应明确政府监管机关与自律机关在监管中职责分配，除了法律明确授权外，我国可以借鉴香港的模式，通过签署备忘录的方式加以规范，以此来协调证监会与自律组织之间的关系。其次，自律组织之间在监管职责分配中也应当加以协调。目前我国的证券业协会与证券交易所会员存在重复，监管职能上也存在很多不合理之处，应根据二者的各自优势确定不同的监管重点领域，二者也可以通过签署谅解备忘录的形式协调监管权限。
　　
　　参考文献：
　　1、Relations with Regulators:The NASD /SEC Mode[Z].2002(5).
　　2、庄心一.中国证券市场功能研究[D].陕西财经大学,1998.
　　(作者单位：中国人民银行海口中心支行)
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