【摘要】随着贸易自由化的推行和关税壁垒的弱化，技术性贸易壁垒（TBT）成为阻碍当代国际贸易的一项重要形式，它以其庞大的覆盖面，多样的形式以及苛刻的技术标准阻碍了很大部分的国际贸易的进行，影响了各贸易出口国的利益。本文从介绍技术性贸易壁垒出发，分析了技术性贸易壁垒对进出口国的国内效应以及对国际贸易的影响，并据此提出了一些解决设想。

　　【关键词】技术性贸易壁垒国际贸易贸易条件标准化战略

　　2004年初，美国出台并强制推广SA8000标准认证，该认证将劳工权利与订单挂钩，是指企业在赚钱的同时也要承担对环境和利益相关者的责任，是全球第一个社会责任认证标准，受SA8000标准约束的主要是劳动密集型商品。如果今年该项认证实施，则又会阻碍很大一部分国际贸易的正常开展。而像这样的技术标准在当代国际贸易中可以说是多如牛毛，尤其是贸易自由化以后，技术性贸易壁垒真如雨后春笋般拔地而起并愈演愈烈，成为阻碍国际贸易的一大重要非关税壁垒。

　　一、 技术性贸易壁垒（TBT）简介

　　技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，以下简称TBT），是指进口国为了限制进口而规定的复杂苛刻的技术标准、公证检验标准、卫生检疫规定以及有关商品包装、标签和唛头等的规定。这些标准和规定虽然本身可能不是有意设置的贸易壁垒，有利于现代化大生产，有利于保护消费者健康和安全、保护环境和维护消费者利益，然而在实践中，却往往起着贸易壁垒的作用。

　　TBT的诞生有一段历史，在1970年，GATT正式成立制定标准和合格评定工作组，1975—1979年由GATT主持，在东京回合中开始进行艰苦谈判，于1979年正式签署了《关贸总协定—贸易技术壁垒协定》（GATT—TBT），1980年1月1日生效。在乌拉圭回合的谈判中，各成员国经过激烈的讨价还价，于1991年对技术性贸易壁垒进行重新修订，1994年与马拉喀什正式签署生效。世界贸易组织成立后，TBT协议得到进一步重视。

　　技术性贸易壁垒可以从以下几个方面实施进口限制：

　　第一、 通过技术条文本身直接限制进口。一国通过立法等措施制定极为繁杂的产品技术规定，在实施贸易保护时就便于指责进口商品不符合规定而拒绝进口。比如，法国曾禁止含有葡萄糖的果汁进口，而美国出口的果汁普遍含有这一食物添加剂，这项规定正好达到了法国抵制美国果汁的目的。

　　第二、 通过认证措施及技术条文的执行间接阻碍商品进口。以UL标志为例，在美国有个“担保人实验所”（简称UL），凡是与防盗、信号、化学危险、电器、放火、供暖、空调、制冷等有关的商品要销往美国，都必须申请该所检验。进口商品只有符合其安全标准，被打上UL标志，才能在美国市场销售。

　　第三、 通过严格的卫生检疫规定（HealthandSanitaryRegulation）来限制商品进口。近年来，发达国家日益广泛地采用卫生检疫规定来限制外国商品进口，要求进行卫生检疫的商品日益增多，卫生检疫的规定也越来越苛刻。

　　第四、 通过商品包装、标签及唛头等方面的规定来设置进口障碍。许多国家对于在国内市场上销售的商品，规定了种种包装、标签与唛头方面的条例。这些规定内容复杂、手续麻烦，进口商却不得不遵照执行，否则不准进口或销售。例如1998年9月11日，美国农业部长签署了一项新法令，要求对所有来自中国的木质包装物采取严厉的检验规定。

　　二、 技术性贸易壁垒（TBT）对进出口国的效应分析

　　TBT效应即是指实行TBT措施以后对进口国和出口国的影响。以下从进口国和出口国两方面来分别论述。

　　（一）、TBT对贸易进口国的影响效应分析：

　　第一、 对进口国贸易条件的影响（贸易条件效应）

　　如果进口国是一个大国，则其采用TBT时，限制了商品进口，而国际市场价格又既定，就使得该商品在进口国内供不应求，导致其国内价格上涨，从而减少了其国内需求及进口量；在国际市场，由于该国进口减少，国际市场又出现该商品的供大于求的局面，使其国际市场价格下跌，而大国本身的进口商品价格并无变化，于是她出口同样多的商品就能换回更多该类进口商品，所以大国采用TBT可以改善其贸易条件。

　　如果进口国为一个小国，则由于它进口商品的数量只占国际市场的很小份额，其采用TBT阻止进口，虽然减少了商品进口，却不足以影响该类商品的国际市场价格。所以，小国的TBT政策不会产生贸易条件效应。

　　第二、 对进口国国内经济活动的影响（国内效应）

　　我们以小国为例，用供求分析来建立模型，如下图：

　　在图一中，为了方便分析，我们假设一国的TBT措施只能限制部分进口而不是全部。在图中，OP、OQ、S、D分别表示某商品的价格、数量、供给曲线和需求曲线。在没有TBT限制的条件下，该国国内市场的价格等于国际市场价格OP1，国内需求量为OQ1，国内供给为OQ4，Q1Q4依赖进口，实行TBT限制了一部分进口以后，进口量由Q1Q4减少为Q2Q3，进口国内供不应求，其国内价格将上升为OP2，其国内供给量会相应上升到OQ3。

　　①消费效应：TBT减少了进口国的消费者剩余。

　　在实行TBT以前，消费者剩余为P1AE的面积，而实行TBT后，消费者剩余为P2BE的面积，消费者剩余减少了P1P2BA的面积。

　　②生产效应：增加了生产者剩余。

　　在实行TBT以前，生产者剩余为P1P3C的面积，而实行TBT后，生产者剩余为P2P3H的面积，生产者剩余增加了P1P2HC的面积。

　　（二）、TBT对贸易出口国的影响效应分析：

　　第一、 对出口国贸易条件的影响（贸易条件效应）

　　无论出口国为大国或者小国，由于TBT阻止了其产品的出口，导致国内产品供大于求，必然会降低该商品的价格，国外则可用相同的商品换得更多的该商品，所以贸易条件恶化。

　　第二、 对出口国国内经济活动的影响（国内效应）

　　同样以小国为例，用供求分析建立模型，如下图：

　　在图二中，为分析方便，我们假设该国遭遇TBT限制后的某商品全部流入国内。OQ、OP、S、D分别表示该商品的产量、价格、国内供给曲线和需求曲线，在没有TBT设限前，该国供给为OQ3，价格为OP2，国内需求为OQ1，Q1Q3为出口量，实行TBT后，Q1Q3产品全部转为国内销售，国内价格将下降为OP1。

　　①消费效应：消费者剩余增加

　　TBT设限前，消费者剩余为P2BA的面积，TBT设限后，消费者剩余为P1EA的面积，消费者剩余增加了P1P2BE的面积。

　　②生产效应：生产者剩余减少

　　TBT设限前，生产者剩余为FCP2的面积，TBT设限后，生产者剩余为(FHP1―HEQ3Q2)的面积，生产者剩余增加了(P1P2CH+HEQ3Q2)的面积。

　　③国民收入效应：收入减少

　　TBT设限后，国民收入本应该有的HEC面积的收入消失。

　　三、 技术性贸易壁垒（TBT）对当代国际贸易的影响

　　（一）、TBT的设立初衷及必要性是值得肯定的。

　　TBT的设立初衷是好的，它的兴起有着一定的社会和历史背景，可以归结为两个方面。第一个方面，自从二战结束以后，世界经济与国际贸易有了很大的发展，但由于人们对环境和生态问题的认识不足，使得各国的生态与环境在生产与贸易发展的同时都受到一定的破坏，经济贸易、生态环境和可持续发展的矛

　　盾日益突出，所以各国纷纷采取技术性措施，以绿化生产与贸易。第二个方面，科学技术的发展使得贸易产品与服务的技术含量越来越高；同时人们生活水平和生活质量不断提高，消费者对产品和服务的选择性增强，对产品与服务的安全性、卫生性、及性能性的要求也越来越高，这就要求各国采取有效的技术性措施，来保障正常的生产、贸易与消费。

　　由上可以看出，TBT的设立初衷是好的，而且正当的技术性措施有益于提高生产效率和便利国际贸易；有益于保证出口产品的质量或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境，防止欺诈行为，或保护进口国的基本安全利益；在国际标准化方面也有益于发达国家向发展中国家转让技术并提供相关的协助。所以说TBT的设立也是有其必要性的。

　　（二）、现今的TBT已经成为国际贸易的瓶颈是有真凭实据的。

　　虽然TBT的设立有其必要性，但是现今的TBT已经严重扭曲了它设立的初衷，各国设立TBT来保护环境及人民的安全是假，而设立壁垒来阻止国外商品的进口是真，成了贸易保护主义的一个有力的工具。事实证明，TBT已经严重阻碍了国际贸易的正常进行，成为国际贸易难以逾越的一个瓶颈。

　　我们先从TBT在近几年的通报情况来看，根据WTO的《TBT协议》及《SPS协议》的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。2002年，共有45个成员向TBT委员会和SPS委员会通报的TBT和SPS总量1429件，比上年增长6.4%，1995—2002年TBT和SPS通报总数为8507件。具体情况见下表：

　　由上图可以看出，近几年的TBT通报数字居高不下，这样高的通报率不能不让人怀疑这其中的合理性极其真实的作用。

　　再以我国的出口受TBT影响的实际情况来看看吧。20世纪90年代以来，我国商品的出口市场主要是美国、日本、欧盟等发达国家及东盟、韩国等新兴工业化国家，出口额占我国出口总额的80%左右，而这些国家所设置的TBT严重阻碍了我国出口的发展，数据显示，仅1997年一年因技术不合格而被退回的产品总值就高达6700万美元。1997年至2000年之间，因发达国家的技术壁垒而受阻的出口产品总值就达700亿美元，几乎占了我国出口总额的25%。尤其是我国加入WTO后，我国出口受TBT限制更加严重。调查表明，2002年我国有71%的出口企业、39%的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，造成损失约17亿美元。对出口的影响涉及到所有省份，发达地区损失绝对金额高，中西部地区损失相对比例低。食品土畜产品出口受到的损失最为严重，有近90%的企业受限，损失约90亿美元；轻工、机电类产品较加入世贸组织前受到影响更为严重，损失分别约40亿美元和20亿美元。具体对各行业的影响情况如下图所示：

　　而我国2000年和2002年的出口受TBT影响的对比情况见下图：

　　《经济日报》2003/6/16

　　由上面的分析可以看出，TBT已经严重影响了国际贸易的发展，成为国际贸易发展的屏障和绊脚石，这样的情况必须要加以改变了。国际贸易是“经济增长的发动机”，而TBT已经影响了这台发动机的正常运转，不能再坐以待毙了。

　　（三）、TBT体系中存在的问题是不容忽视的。

　　现今的TBT体系中存在很多的问题和扭曲，总结起来主要有以下几个方面：

　　第一、 各国技术标准制定随意性强，要求苛刻。