[论文关键词]创新型中小企业 政策需求 扶持政策

　　[论文摘要]基于创新研究的世界性热潮和中国自主创新国家战略的背景，在界定创新型中小企业和分析其政策需求的基础上，在相关的主体建设、制度和金融等方面提出扶持政策建议。

　　世界经济潮流进入创新优势主导阶段，微观经济主体创新型企业最具竞争活力，创新型国家的成功得力于国家创新体系中拥有核心竞争力的创新型企业群，其中创新型中小企业更是根本。而创新型中小企业生存发展离不开政策支持，这已是被实践证明了的世界性共识。我国实行建设创新型国家战略，急需扶持大批创新型中小企业。正是在这种背景下，将创新型中小企业从创新型企业总体和一般意义上的中小企业中划分出来，提供有特点针对性的政策扶持，作为国家创新体系的基础性研究，是当前重要而紧迫的课题。

　　1 创新型中小企业概念与认证

　　1．1　创新型中小企业概念

　　本研究在比较和借鉴国外经验，整合和提升国内相关概念的基础上，按照国家创新战略总体要求，结合中国国情实际，本着突出技术创新能力和实绩的核心原则界定认为，创新型中小企业是能以技术创新能力和管理创新优势保持竞争力，并在新产品开发、专利、品牌和技术创新等方面收益突出的中小规模企业，而成为政策扶持对象要通过所建立的认证指标和认证制度系统具体认定。

　　1．2　创新型中小企业认证体系

　　创新型中小企业认证系统由认证主体、认证指标、网络系统和认证制度构成。

　　认证主体包括组织认证的主管部门、专业和技术鉴定机关、认证专家团队等。认证的组织与管理可成立专门机构，如创新型中小企业认证中心，也可由政府中小企业主管部门兼任。

　　认证指标应有企业初创和企业生命阶段的区别。对于风险创业者申请创新型中小企业，主要是鉴定其拥有并赖以起家的创新技术或专利，是“小草”还是“能成参天大树的红杉苗”，预测技术价值和市场收益的目的性强，所设认证指标以专业技术前瞻要求为主，而对于已进入企业生命周期阶段的企业，主要考察其持续创新和实绩收益的能力。

　　国家三部委创新型企业认定设立4个定量指标和1个定性指标，即研发经费强度、发明专利、新产品(工艺或服务)收入、全员劳动生产率的变化、创新组织与管理，综合形成技术创新依存度指数，在0．6以上则被命名为“创新型企业”。国家三部委创新型企业认定主要对象是大企业，目前实际上有相当部分是国资委监管中央企业，而鉴于中小企业的特点和广泛性，应施行参与创新型中小企业认证的自愿、自测、自评在先和自动受理、现场认证、跟踪再评价制度，自愿申请企业按照评价指标进行自我诊断，企业自测结果认为具备条件，即可在认证的主管部门指定的专门网站栏目中填表进行网上申请，填写网上类似客观试题形式的评分表，由设定罗吉斯回归模型的软件结合相关行业企业平均水平打分，达标通过者网上即予以自动受理，再由相关技术鉴定机构和政策、金融等机构联合进行现场或实绩评价，通过者由认证主管部门颁发证书，开始接受相关政策待遇，在事后管理阶段，由认证的主管部门跟踪定期再评价，不合格者取消资格停止给予相关优惠待遇。

　　2　创新型中小企业生命周期与政策需求

　　创新型中小企业的生命周期包括孕育潜在阶段、萌芽初创阶段、成长发展阶段和蜕变阶段，不同阶段的政策需求也存在一定差别。